[별지 제7호 서식]

공 장 심 사 보 고 서

1. 공장심사 현황

공 장 명/신청기업명		/					대 표 자	/
소 재 지(공장)							전 화	/
							E-mail
신청품목(표준번호)							종류 및 등급	단전지/모듈/랙
사업자 등록번호(공장)					신청 일자			심사 기간
심사결과 요약
심사결과	심사사항		심 사 항목수	배점		평점		총평점		판정
	표준화일반		14	26
	자재의 관리		3	20
	공정관리		3	17
	제품의 품질관리		4	25
	제조설비의 관리		2	6
	검사설비의 관리		3	6
	계		29	100

주:  1. 심사사항 및 평가항목에 대하여 해당하는 점수를 부여하여 평가한다.

2. 점수 부여 방법은 표준(규정, 문서, 기록, 데이터)의 유무 및 실행(구축) 수준 등 모든 평가항목별로 100%(만점), 50%(배점의 1/2), 0%(0점)을 기준으로 한다. 다만, 해당 평가항목에서 특별히 규정하는 경우 그 규정에 따른다.

3. 해당하는 평가항목에 대한 평점이 100%(만점) 미만인 경우에는 평가자의 의견을 첨부하고, 100%(만점)인 경우에는 평가자의 의견을 첨부하지 않는다.

4. 면제 평가항목이 있는 경우 해당 항목은 평가를 제외하되, 80점 이상 시 합격으로 처리하고 80점 미만 시 보완, 60점 미만 시 부적합으로 처리하고, 보완/부적합 보고서를 제출한다.

5. 평점은 각 평가항목의 평가점수를, 총 평점은 각 평가항목의 평가점수를 합계한 점수를 기입한다.

위와 같이 공장심사 결과를 보고합니다.

년     월     일

인증기관명 :                    인증심사원      성명            (인)

심사기관명 :                    인증심사원      성명            (인)

2. 공장의 일반현황

o 종업원(C) 현황

NO	총인원(합계)	사무직	기술직	생산직
1	(외국인 명 포함)	(외국인 명 포함)	(외국인 명 포함)	(외국인 명 포함)

o 공통 생산현황

총 자 본 금	백만원	공장 판매실적(A)(연)	백만원
경 상 이 익(B)(연)	백만원	1인당 매출액(A/C)	백만원
1인당 부가가치액(B/C)	백만원	연구개발 투자비 (연구개발비/A)	%
한국산업표준 보유수		기타 인증 수	의무 ( )개
			임의 ( )개
기 타 생 산 품		원자재의 제품 원가비율	%
원자재 공급업체의 독과점 상태	상 ( ), 중 ( ), 하 ( ) (해당란에 ○표 하시오)
회 사 연 혁
특 기 사 항

o 품목별 생산현황

표 준 번 호
인증서 번호
생 산 능 력(연)	(단위)	(단위)	(단위)
생 산 실 적(연)	(단위)	(단위)	(단위)
판 매 실 적(연)	백만원	백만원	백만원
수 출 실 적(연)	백만원	백만원	백만원
KS제품 생산계획(연)	(단위)	(단위)	(단위)
소 요 원 자 재
한국으로의 수출 실적 (해외기업에 한함)	(단위)	(단위)	(단위)
	US$	US$	US$

※ 품목이 4개 이상인 경우 “품목별 생산현황” 표를 복사하여 다음 페이지에 추가 작성 요망

3. 심사 사항별 평가결과

Ⅰ. 표준화일반(20점)

□ 사내표준화·품질경영 체제 구축 및 이행(8점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 경영책임자 품질 인식	① 경영책임자가 산업표준 인증제도와 해당 제품 표준에 대한 지식을 갖추기 위해 노력하는 등 품질경영에 대한 리더십을 발휘하고 있는가?	2
	소계	2
2. 사내표준 구축 및 이행	① 산업표준 인증에 필요한 사내표준 규정이 있고, 규정 최신본을 근거로 하여 사내표준 관리를 하고 있으며, 일상업무를 사내표준에 따라 추진하고 있는가? * 사내표준구축 및 품질경영, 제품 및 인수검사 표준, 시험표준, 설비관리, 작업장환경, 소비자 보호 등과 관련된 산업표준	1
	소계	1
3. 품질경영 계획 수립 및 이행	① 해당 사업연도 품질경영계획(품질방침 및 품질목표 등 포함)을 수립하고 있으며, 품질경영 실시 내용에 대한 점검과 점검 내용에 대한 피드백 등 관리가 이루어지고 있는가? * 품질경영계획에서 규정한 품질목표의 측정 가능(수치적)성 및 품질방침 일관성	1
	소계	1

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
4. 품질관리 또는 품질 경영 부서 독립 운영 및 업무	① 품질관리 또는 품질경영 부서의 업무내용을 구체적으로 규정하고 있으며, 담당하는 부서를 독립적으로 운영하고 있는가? ※ ISO 인증기업은 인증심사시 평가항목에서 제외	1
	소계	1
5. 지속적 개선활동 운영	① 임직원의 업무에 대한 지속적 개선활동(예시: 제안, 학습조직, TFT, 분임조 등)을 위한 제도를 사내표준에 규정 하고 있고, 사내표준(개선활동 제도 운영규정 등)에 따라 체계적이고 지속적 개선활동을 실시하고 있는가? ※ ISO 인증기업은 인증심사시 평가항목에서 제외	1
	소계	1
6. 품질시스템 내부심사 실시	① 사내 표준화 및 품질경영 업무 전반에 대한 내부심사 업무를 사내표준에 규정 하고 사내표준에 규정된 주기(최소 1회/1년 이상 실시)에 따라 내부심사를 실시하고 있는가? ※ ISO 인증기업은 인증심사시 평가항목에서 제외	1
	② 내부심사 실시 결과를 사내업무 개선에 반영하고 있는가? ※ ISO 인증기업은 인증심사시 평가항목에서 제외	1
	소계	2

□ 소비자 보호 체계 구축 및 이행(5점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 소비자 불만 처리 규정 및 조치	① 소비자불만 및 피해보상 등에 대하여 사내 표준에 규정하고 있는가? * 소비자 불만해소를 위해 의사소통, 불만접수, 불만처리 과정의 확인 , 불만에 대한 최초 평가, 불만조사, 불만에 대한대응 등 한국산업표준 KS Q ISO 10002 등을 토대로 사내표준에 규정 * 해외인증업체의 경우 한국 내 판매업체가 소비자 불만업무를 수행 ※ ISO 인증기업은 인증심사 시 평가항목에서 제외	1
	② 소비자가 제기한 불만제품에 대하여 제품 로트를 추적, 원인을 파악하여 시정 여부 (시정조치) 및 품질개선 등에 반영하고 재발방지 조치(예방조치)를 하고 있는가? * 원자재의 입고 일자 및 인수검사 결과, 제조 일시 및 사용설비, 공정관리 및 중간검사, 제품 검사, 출고일시, 판매장소 등 * 통계 및 비용, 원인분석, 개선대책 등 ※ ISO 인증기업은 인증심사 시 평가항목에서 제외	1
	소계	2
2. 제품 구매 정보 제공의 규정 및 이행	① 소비자에게 제공해야 할 제품 구매 정보 (해당하는 경우, 사용 설명서 또는 시공 방법 설명서 포함)를 사내 표준에 규정 하고 있는가? * 제품의 성능, 사용 및 활용, 취급시 주의사항 등 한국 산업표준 KS A ISO/IEC GUIDE 14(소비자를 위한 상품 및 서비스의 구매정보에 대한 지침) 및 KS A ISO/IEC Guide 37(소비자 제품의 사용설명서에 대한 지침) 등을 토대로 규정	1
	② 제품 구매정보를 사내표준에서 규정한 내용 대로 소비자에게 제공하고 있는가?	2
	소계	3

□ 작업환경 및 안전관리(2점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 종업원 안전관리	① 종업원 및 작업자 안전관리(안전·보건)에 대해 사내 표준을 규정하고 있고, 규정된 내용대로 실시하고 있는가? * 안전·보건 : 전기․기계안전 안전요건, 종업원 및 작업자의 안전 장비보급, 안전관리교육 등을 사내표준에 규정 * 필요한 경우, 작업장 환경관리 등을 사내표준에 규정 ※ ISO 인증기업은 인증심사 시평가항목에서 제외	1
	소계	1
2. 청정 활동 및 친환경 경영	① 환경관련 법규 시행을 위한 청정 활동 내용, 주기 방법 등을 사내표준에 규정하고 있고, 사내 표준에 규정한 내용대로 실시하고 있는가? * 환경관련 법규의 요구사항을 반영하여 환경 오염물질(대기, 수질, 진동, 소음, 폐기물 등)에 대한 친환경 경영 실시 ※ ISO 인증기업은 인증심사 시 평가항목에서 제외	1
	소계	1

□ 교육훈련(5점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 교육훈련 계획 수립	① 임직원의 교육훈련 계획 수립에 대해 사내표준에 규정하고 있는가? * 한국산업표준 KS Q 10015 등을 토대로 교육훈련계획을 사내표준에 규정	1
	② 사내표준을 근거로 계층별, 분야별 연간 교육훈련 계획을 수립하고 있는가?	1
	소계	2
2. 교육훈련 실시	① 임직원에 대해 수립한 교육훈련 계획에 따라 표준화, 품질경영, 제품생산기술 교육․훈련을 실시 하였는가?	1
	② 경영간부의 50% 이상이 산업표준 화법에서 정하고 있는 교육을 최근 3년 이내에 이수 하였는가? (30% 이상 이수 시 1점)	2
	소계	3

□ 품질관리 담당자(6점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 품질관리 담당자 자격 및 경력	① 품질관리담당자가 산업표준화법에서 규정한 자격을 보유하고 있는가?	2
	② 자격을 갖춘 품질관리담당자가 3년 주기의 정기교육을 이수하고 최소 1년 이상 근무하고 있는가? * 인증심사(신규)는 3개월 이상 근무 시 만점 부여 * 정기심사는 6개월 이상 2점/ 3개월 이상 1점 부여 (단, 지위승계심사는 3개월 이상 시 만점 부여) * 전임자의 근무경력을 포함하되, 업무 공백이 1개월을 지나지 않는 경우만 인정 * 자격 취득 후 3년이 초과하지 않은 경우 정기교육 이수 인정	2
	소계	4
2 품질관리 담당자 업무 수행 능력	① 자격을 갖춘 품질관리담당자가 시행규칙 별표8의 업무 수행에 필요한 지식을 보유하고 있는가?	1
	② 자격을 갖춘 품질관리담당자가 산업표준화법 시행규칙 별표8에 규정한 품질관리담당자 업무를 적정하게 수행하고 있는가?	1
	소계	2

Ⅱ. 자재의 관리(20점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 자재표준 규정	개별 인증심사기준에서 규정한 원․부자재에 대한 품질항목 및 품질표준을 규정하고 있는가? 별표 1. 인증심사기준 참조	3
	원부자재가 산업표준 또는 이와 동등한 해외규격에 규정된 경우, 원부자재 품질 수준이 산업표준 수준 이상인가? 별표 1. 인증심사기준 참조	3
	소계	6
2. 인수 검사 실시	개별 인증심사기준에 규정한 원부자재에 대한 인수검사 규정을 보유하고 있는가?	3
	인수검사 규정 내용이 품질보증을 할 수 있도록 합리적으로 되어 있는가? * 로트 품질보증을 위해 원부·자재별로 로트의 크기, 시료채취방법, 샘플링검사방식 및 조건, 시료 및 원부자재의 합격 및 불합격 판정기준, 불합격로트의 처리방법, 품질항목별 시험방법 등을 규정하여야 함 * 외부공인시험기관에 시험의뢰를 할 경우 시험 의뢰 주기, 시험 의뢰 내용 등을 규정하여야 함 * 원료공급업체의 시험성적서 활용 시 입고되는 원부자재와 시험성적서에 기재된 로트 일치성 확인	3
	인수검사 결과 합격, 불합격 로트를 구분하여적절한 장소에 보관하고, 불합격 시 처리규정이 있으며, 규정대로 처리하고 있는가?	2
	인수검사 담당자가 사내표준에서 규정한 인수검사 능력을 보유하고 있는가? * 인수검사규정에 규정한 내용대로 시료 채취, 로트 판정, 자체에서 시험하는 품질항목에 대해 시험을 수행할 수 있는 능력을 말함	2
	소계	10
3. 인수검사 결과의 활용	원부자재 인수검사 결과를 기록·보관하고 있는가?(외부공인시험기관 시험성적서, 공급 업체의 시험성적서 또는 인증서 포함)	2
	인수검사 결과를 분석, 활용하고 있는가? * 일정주기를 정하여 합격률, 사용중 자재 부적합(품)률, 제품품질과 직접관련 품질특성치 등을 분석하고 그 결과를 토대로 자재공급업체의 변경 또는 제조공정, 제품설계, 작업방법 변경 등에 대한 후속조치의 실행 등	2
	소계	4

Ⅲ. 공정관리(17점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 공정관리 규정 및 실시	공정별 관리항목과 방법을 사내표준에 규정 하고 있는가? * 관리방법, 관리주기, 관리기준, 관리결과의 해석, 관리데이터의 활용방법 등 각 공정별 관리규정(제조공정 포함)을 개별 인증심사 기준에 규정한 사항을 사내표준에 규정 * 외주 공정이 있는 경우 외주공정 선정기준, 관리방법을 규정한 사내표준 보유 및 준수 여부	2
	사내표준에 규정한 공정관리 사항을 이행하고 그 결과를 기록하여 보관하고 있는가?	3
	소계	5
2. 중간검사 규정 및 실시	개별 심사기준에서 규정한 공정별 중간 검사항목에 대해 중간검사 방법을 사내표준에 규정하고 있는가?	2
	사내표준에 규정한 중간검사를 이행하고 그 결과를 기록․보관하고 있는가?	3
	소계	5
3. 작업표준 적합성과 활용	공정별 작업표준을 사내표준에 규정하고 있는가? * 작업표준에는 작업내용, 작업방법, 이상발생시 조치사항, 작업 교대시 인수인계 사항 등을 규정하고 실제작업 내용과 일치 여부	2
	현장작업자가 작업표준을 이해하고 작업 표준대로 작업을 실시하고 있는가? * 외국인 노동자가 작업을 할 경우 외국인 노동자가 작업표준을 이해할 수 있도록 사진, 그림 등 활용	2
	부적합품(유형별 부적합 견본 보유는 필요한 제품에 한정)에 대하여 식별 관리를 하고 있는가?	3
	소계	7

Ⅳ. 제품의 품질관리(25점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 제품품질 기준의 규정	해당제품의 산업표준 또는 해외규격에 규정한 품질항목과 기준을 사내표준에 규정하고 있는가?	2
	품질수준을 산업표준에서 규정한 내용 이상으로 규정하고 있는가?	3
	③ 제품 품질항목 및 수준 설정 근거, 품질미달 제품이 사용자에게 주는 영향 등을 파악하고 있는가?	2
	소계	7
2. 제품 검사 방법	제품검사 규정 내용이 로트 품질을 보증할 수 있도록 로트의 구성 및 크기, 시료 채취방법, 샘플링 검사방식 및 조건, 시료 및 로트의 합격 및 불합격 판정기준, 불합격로트의 처리방법 등을 규정하고 있는가? * 외부공인시험기관 의뢰 항목의 경우 시험 의뢰 주기, 시험 의뢰 내용 등을 규정하여야 함	2
	제품 품질항목별 시료채취방법 및 시험 방법을 산업표준에서 규정한 방법을 사내 표준에 인용하고 이에 따라 실시하고 있는가?	3
	소계	5
3. 제품 검사 실시	제품검사를 사내표준에 규정한 내용대로 검사를 실시하고 그 기록을 보관하고 있는가?	2
	제품검사 결과 합격, 불합격 로트를 구분하여 적절한 장소에 보관하고 있는가?	2
	③ 제품검사 담당자가 시험을 수행할 수 있는 능력을 보유하고 있는가?	2
	④ 중요 품질항목에 대한 현장시험 결과가 과거 품질검사 결과의 평균값과 차이가 있는가? * 산업표준을 만족시키면서 각 시험항목 중 중요 품질특성이 최근 3개월(다만, 정기심사의 경우 에는 최근12월)평균값과 비교하여 볼 때 ±5%의 허용값 한계 내에 있는 경우	3
	소계	9
4. 제품검사 결과 분석 및 활용	① 자체에서 수행한 제품검사 결과를 분석 하고 있는가? * 일정주기를 정하여 평균값, 표준편차, 불량률 등 분석 여부	2
	② 제품 분석결과, 공정개선 및 품질향상에 활용할 수 있도록 주요 품질항목의 공정 능력지수를 관리하고 있는가?	2
	소계	4

Ⅴ. 제조 설비의 관리(6점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 주요 제조 설비의 보유	개별 인증심사기준에 규정되어 있는 제조설비를 보유하고 있는가? * 공정관리에서 외주가공이 허용된 제조설비는 보유 하지 않아도 된다.	1
	제조 공정별로 적합한 설비를 배치하고 있으며 설비의 용량은 적합한가 ?	1
	소계	2
2. 제조설비의 관리	① 설비의 운전과 관리에 대한 규정과 기준을 설정하고 있는가?	1
	② 설비의 운전 표준에 따라 설비를 적정하게 운전하고 있는가?	1
	③ 설비의 예방보전을 위해 주기적으로 점검‧ 기록‧관리를 통하여 예방보전에 활용하고 있는가?	1
	설비의 이력‧제원, 수리 및 부품 교환 내역 등을 수록한 설비 이력카드 및 관리대장을 보유하고 있는가?	1
	소계	4

Ⅵ. 검사 설비의 관리(6점)

심사사항	평 가 항 목	배점	평점	평점에 대한 평가자의 의견
1. 시험·검사 설비의 보유	① 개별 인증심사기준에 따라 시험․검사 설비를 자체에서 보유하고 있는가?	1
	※ 외주시에는 아래 사항 적용 * 외부 기관(업체 포함)과의 사용 계약 또는 외부공인 시험성적서가 활용된 설비에 대하여 시험검사 의뢰기관, 시험검사 의뢰 내용, 시험검사 주기 등 외부설비 이용에 대하여 구체적으로 규정 및 실시
	소계	1
2. 시험·검사 설비의 설치 및 성능 유지	① 시험․검사 설비의 설치장소 및 환경이 적정한가? * 정확하고 정밀한 측정을 할 수 있고, 전기 수도 등 시험․검사를 지원할 수 있는 적절한 장소에 설치 ※ 시험·검사 설비 전부 외주시 평가 항목에서 제외	1
	② 시험․검사 설비 관리에 대한 사내표준을 규정하고 있는가? * 성능유지를 위하여 각 설비의 점검항목‧ 점검 주기‧점검방법 등을 구체적으로 규정 ※ 시험·검사 설비 전부 외주시 평가 항목에서 제외	1
	③ 시험․검사 설비 관리규정에 따라 점검 및 기록을 보관․관리하고 있는가? ※ 시험·검사 설비 전부 외주시 평가 항목에서 제외	1
	소계	3
3. 시험·검사 설비의 국가측정 표준과의 소급성 체계 관리	① 보유하고 있는 시험․검사설비가 소급성 유지를 하고 있는가? * 정밀정확도 유지를 위해 일정주기를 정하고 교정 성적서 또는 표준물질 인증서를 체계적으로 관리 * 검정대상 측정기의 경우 검정증명서 부착으로 확인 ※ 시험·검사 설비 전부 외주시 평가 항목에서 제외	1
	② 교정이 필요한 장비는 교정성적서(화학 분석 설비의 경우 필요시 표준물질 인증 성적서)를 활용하고 있는가? * 교정 또는 표준물질인증서 성적내용을 시험 결과의 측정 불확도 산정에 반영 또는 국가 표준기본법에 관한 법령에 의하여 관련분야 교정기관으로 지정여부 * 최소 눈금 또는 분해능(측정장비가 최소로 표현 할 수 있는 단위)이 최소측정단위 보다 한 단계 높은 정밀도일 경우에는 측정불확도를 산정하지 아니하여도 무방 ※ 시험·검사 설비 전부 외주 시 평가 항목에서 제외	1
	소계	2

4. 시료채취 및 제품 품질시험 의뢰현황

가. 시료채취 내역

표준번호	표준명	종류․등급	재 고 량	시료크기	시 료 수 (로트번호)	시험방법 및 시험항목

나. 샘플링(시료 채취) 방식 : KS Q 1003(랜덤샘플링 방법)에 따름

다. 공시체 제작방법

- 공시체 제작방법 : 해당사항 없음

- 공시체 규격 : 해당사항 없음

- 제작자 : 해당사항 없음

라. 시험의뢰처 : (사)한국배터리산업협회

위와 같이 시료채취 및 시험 의뢰하였음.

인증심사원                              입회자

□                                      □

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210mm×297mm

일반용지 60g/㎡(재활용품)

5. 보완/부적합 보고서

보완/부적합 보고서
업체명(공장명)			소재지
표준번호(표준명)			품목(모델명)
심사일자			조치기한
평가항목번호 (심사원 작성)		부적합 내용		담당 심사원
		보완 내용		담당 심사원
평가항목번호 (신청자 작성)		부적합 개선조치 내용		담당 심사원
		보완 조치 내용		담당 심사원
보완/부적합 내용 및 개선조치 보고서를 제출합니다. 년 월 일 회사(공장)명 : 담당자 : (인/서명) 한국배터리산업협회장 귀하